MERCADO DE CAPITALES

Mediante el dictado de la resolución 21/2018, publicada hoy en el Boletín Oficial, la Unidad de Información Financiera (UIF) establece los lineamientos para la gestión de riesgos a los efectos de prevenir e impedir los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) y de cumplimiento mínimo que los sujetos obligados del mercado de capitales deben adoptar y aplicar para gestionar, de acuerdo con sus políticas, procedimientos y controles, el riesgo de ser utilizadas por terceros con objetivos criminales. Entre los principales aspectos se destacan: - La aplicación de la resolución a los fideicomisos financieros con oferta pública, sus fiduciarios, fiduciantes y las personas físicas o jurídicas vinculadas directa o indirectamente con estos; - El detalle de las características que deben tener en cuenta los sujetos obligados para implementar un adecuado Sistema de Prevención de Gestión de Riesgo de LA/FT, que contenga las políticas, procedimientos y controles de identificación, evaluación, mitigación y monitoreo de los riesgos; - La enumeración de las pautas generales de debida diligencia sobre la base del riesgo para el correcto conocimiento del cliente, con el fin de obtener suficiente, oportuna y actualizada información del mismo, que permita poder establecer o continuar una relación comercial; - Las sanciones o medidas correctivas que se prevén en el marco normativo de la UIF, de acuerdo al grado de incumplimiento; - El tratamiento diferencial para agentes de negociación; - El plan de implementación a partir del 30/9/2018, a los fines de la aplicación de la normativa respecto de la gestión de riesgos.